Каждый целевой список, судебная запись и закупочный контракт в нашем анализе поступают из публичных государственных, межправительственных или регулируемых частных реестров. Добавленная нами ценность является структурной: нормализация INN между реестрами, связывание судов со списками санкций, материализация связей собственности и закупок, вычисление области триажа по правилу 50 %.
Мы консолидируем данные через OpenSanctions.org — регулярно обновляемый дедуплицированный агрегатор публичных источников санкций. Основные первоисточники:
Office of Foreign Assets Control. Список SDN, секторальные санкционные идентификаторы и руководство по правилу 50 %. Первоисточник для санкций по исполнительным указам, включая EO 14024 (Россия) и EO 14065 (оккупированная Украина).
Публичный инструмент поиска по индивидуальным записям SDN с программными кодами и датами санкций.
Карта ограничительных мер ЕС от Европейской службы внешних связей. Выгрузки консолидированного списка EU FSF в форматах CSV и XML.
Санкционные списки Казначейства Великобритании (OFSI) и Министерства иностранных дел, по делам Содружества и развитию (FCDO). Источник целевого списка Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations.
Национальное агентство по предотвращению коррупции — официальный украинский санкционный список. Самое широкое покрытие российских субъектов среди всех отдельных юрисдикций (более 21 000 записей).
Special Economic Measures Act — автономные канадские санкционные цели в отношении России и Беларуси.
Консолидированный список Министерства иностранных дел и торговли Австралии.
Санкционный список по Закону Японии о валютном регулировании и внешней торговле.
Реестр эмбарго и санкций Государственного секретариата по экономическим вопросам Швейцарии.
Это базовые записи, используемые для построения судебного, закупочного и имущественного слоёв нашего графа. Все источники управляются государственными органами России и являются публично доступными.
Картотека дел федеральных арбитражных (коммерческих) судов. Источник 390 000+ судебных записей, связанных с нашей INN-когортой через сопоставление имени стороны и налогового идентификатора.
Портал государственных закупок России (44-ФЗ и 223-ФЗ). Источник 1,5 млн+ контрактов с INN заказчиков и поставщиков, материализованных в виде закупочных связей «Организация → Организация».
Единый государственный реестр юридических лиц. Источник данных о бенефициарной собственности, директорах и статусе регистрации.
Агрегатор консолидированного реестра юридических лиц. Используется для восполнения пробелов в наименованиях контрагентов, когда INN присутствует, а наименование отсутствует в исходной записи.
Агрегатор судебных решений России — суды общей юрисдикции и арбитраж. Выявляет организации, видимые только через судебные дела, помимо арбитражной картотеки kad.arbitr.ru.
Российский справочник компаний, агрегирующий реестровые, ОКВЭД- и финансовые данные. Используется для классификации по отраслям и дополнительного обогащения данных о компаниях.
Эти публичные наборы данных питают анализ перенаправления маршрутов BGP и брифы по торговой триангуляции (коридоры реэкспорта).
Региональный интернет-регистратор для Европы и России. Дампы MRT коллекторов RIS и данные WHOIS питают анализ перенаправления BGP по источнику и транзиту — выявление переобъявления префиксов и «отмывания юрисдикции».
Архив коллекторов маршрутов Университета Орегона — независимый второй источник BGP для перекрёстной проверки данных RIPE RIS.
Статистика международной торговли ООН. Основа анализа всплесков реэкспорта/перевалки по кодам ТН ВЭД через третьи страны.
Торговая статистика ЕС, используемая для триангуляции потоков ЕС → посредник → Россия.
Национальные статистические службы Армении и Грузии — выявление всплесков в коридорах реэкспорта на Кавказе.
Мониторинг регистрации доменов/DNS, питающий сигналы цифровой инфраструктуры — совместная регистрация, истечение и оборот доменов.
Все санкционные списки получаются из предварительно нормализованных консолидированных дампов OpenSanctions.
Поле идентификаторов каждой сущности разбирается на наличие российских INN (10-значный для юрлиц, 12-значный
для физических лиц), ОГРН и КПП. Совпавшие INN создают в графе связь :ON_SANCTIONS_LIST от узла
Organization к узлу SanctionedEntity, а поле list_types фиксирует все юрисдикции, в списках
которых присутствует эта сущность. Сущности, присутствующие в 2+ юрисдикциях, повышаются в приоритете;
сущности в 5–7 юрисдикциях, НЕ входящие в список US-OFAC, представляют собой пробелы в дезигнации.
Отношения сторон в арбитражных делах порождают взвешенную связь :LITIGATED_WITH между
любыми двумя организациями, имеющими хотя бы одно общее дело. Для каждой неподсанкционной организации мы
подсчитываем число уникальных подсанкционных контрагентов, с которыми она судится; три порога формируют
уровень B (≥5 соседей SDN × ≥10 дел каждый), уровень B2 (≥3 × ≥3) и уровень C (≥3 контрагентов по закупочным
связям). Результат — набор для триажа аналитиками правила 50 %, а не юридическое заключение.
Префиксы российских налоговых идентификаторов 91 (Крым), 92 (Севастополь), 93 (ДНР), 94 (ЛНР), 95 (Херсон) и 9001 (Запорожье) обозначают сущности, перерегистрированные в регионах, аннексированных после 2014 и 2022 годов. Наш каскад сбора данных (год → квартал → месяц → неделя) обходит ограничение kad.arbitr.ru в 1 000 дел на запрос и обеспечивает покрытие 80 %+ для особо глубоких сущностей.
Каждый бриф связывает названные сущности с конкретными номерами дел, названиями судов, датами подачи и подсанкционными контрагентами. Анализ экспроприации Krymenergo прослеживает 78 дел, поданных в 2006–2014 годах в украинской юрисдикции и повторно рассмотренных российско-аннексированным судом после 2014 года, включая отделения Пенсионного фонда Украины, фигурирующие в качестве истцов в процессах в российской юрисдикции.
Чтобы проверить, действительно ли наши сигналы предшествуют санкционным включениям, мы воспроизводим их на даты, когда они сработали бы. Для каждой впоследствии подсанкционной сущности сигнал засчитывается только тогда, когда связанная сторона (соответчик по суду, владелец доли ≥50% или общий директор) уже находилась под санкциями какой-либо юрисдикции на момент судебного дела или возникновения доли, и дата сигнала предшествует собственному включению сущности в список. Это измеряет полноту охвата (recall) и упреждение по времени, а не точность.
Заголовочный показатель — объединённая полнота по первому включению: доля сущностей, которые мы отметили до того, как любая юрисдикция внесла их в список. Это единственная честная мера предвидения и намеренно самая строгая — сигнал должен предшествовать самому раннему включению любой юрисдикцией. Полнота рассчитывается по знаменателю «присутствующих в суде» (дедуплицированное множество подсанкционных сущностей, реально видимых в наших российских судебных данных), поэтому это не среднее по строкам отдельных юрисдикций.
Полнота по отдельным юрисдикциям выглядит выше объединённого показателя — и это закономерно: каждая считается относительно собственной даты включения этой юрисдикции. Юрисдикции, следующие за OFAC (Швейцария, ЕС, Великобритания и многие украинские включения), вводят санкции позже, поэтому сигнал, опирающийся на уже подсанкционного контрагента, тривиально предшествует их более позднему включению — приписывая предвидение, которое в основном принадлежит более ранней юрисдикции. Именно поэтому в качестве заголовочного мы приводим консервативный объединённый показатель.
Наша работа соотносится — и часто пересекается — с открытыми аналитическими материалами этих организаций. Рекомендуется для дальнейшего чтения:
Основной агрегатор публичных санкционных и наблюдательных списков. Все наши данные по многим юрисдикциям поступают из их консолидированной ленты.
Трекер Киевской школы экономики, отслеживающий уход, приостановку, сокращение или продолжение работы международных компаний в России. Дополняет наш санкционный фокус — освещает измерение корпоративного ухода, которое санкции сами по себе не охватывают полностью.
Список Джеффри Зонненфельда, включающий более 1 000 международных компаний с оценкой их позиции по операциям в России после начала вторжения — от «Withdrawal» до «Digging In».
Расследовательская журналистика на основе открытых источников, с сильным фокусом на Россию, Украину и обход санкций.
Organized Crime and Corruption Reporting Project — расследовательский отдел по России и Евразии.
Center for Strategic and International Studies — политическая аналитика по стратегическим и экономическим вопросам России.
Eurasia Center; рубрика Dispatches from Russia Forward. Фокус на санкционной политике.
Интерактивный трекер ограничительных мер ЕС в отношении России от Европейской комиссии.