Кожен цільовий список, судовий запис та закупівельний контракт у нашому аналізі походить із публічних урядових, міжурядових або регульованих приватних реєстрів. Додана нами цінність — структурна: нормалізація ІПН між реєстрами, поєднання судів із санкційними списками, матеріалізація ребер володіння та державних закупівель, а також обчислення обсягу тріажу за правилом 50 %.
Ми консолідуємо дані через OpenSanctions.org — регулярно оновлюваний, дедуплікований агрегатор публічних санкційних джерел. Первинні уповноважені органи:
Управління з контролю за іноземними активами. Список SDN, Секторальні санкційні ідентифікації та вказівки щодо правила 50 %. Первинний уповноважений орган з санкцій на виконання президентських указів, зокрема EO 14024 (росія) та EO 14065 (окуповані території України).
Публічний пошуковий інструмент для окремих записів SDN із кодами програм та датами внесення у список.
Мапа Європейської служби зовнішніх справ щодо обмежувальних заходів ЄС. CSV- та XML-вивантаження консолідованого списку EU FSF.
Санкційні списки Управління з імплементації фінансових санкцій Міністерства фінансів Великої Британії та Міністерства закордонних справ, Співдружності й розвитку. Джерело цільового списку Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations.
Національне агентство з питань запобігання корупції — офіційний український санкційний реєстр. Найширше охоплення російських суб'єктів серед усіх окремих юрисдикцій (понад 21 000 записів).
Special Economic Measures Act — канадські автономні санкційні цілі щодо росії та білорусі.
Санкційний список на виконання Закону про валютний та зовнішньоторговельний обмін.
Реєстр ембарго та санкцій Державного секретаріату з економічних питань.
Це базові записи, які використовуються для побудови судового, закупівельного та власницького шарів нашого графа. Усі джерела належать російським державним органам і є публічно доступними.
Реєстр справ федеральних арбітражних (господарських) судів. Джерело понад 390 000 судових записів, пов'язаних із нашою когортою ІПН шляхом зіставлення назв сторін та податкових ідентифікаторів.
Російський портал державних закупівель (44-ФЗ та 223-ФЗ). Джерело понад 1,5 млн контрактів із ІПН замовника/постачальника, матеріалізованих як закупівельні ребра Organization→Organization.
Єдиний державний реєстр юридичних осіб. Джерело даних про кінцевих бенефіціарів, директорів та реєстраційний статус.
Консолідований агрегатор реєстру юридичних осіб. Використовується для заповнення прогалин у назвах контрагентів, коли ІПН відомий, але назва відсутня у вихідному записі.
Агрегатор судових рішень росії — суди загальної юрисдикції та арбітраж. Виявляє організації, видимі лише через судові справи, поза арбітражним реєстром kad.arbitr.ru.
Російський довідник компаній, що агрегує реєстрові, ОКВЕД- та фінансові дані. Використовується для класифікації за галузями та додаткового збагачення даних про компанії.
Ці публічні набори даних живлять аналіз перенаправлення маршрутів BGP та брифи з торговельної тріангуляції (коридори реекспорту).
Регіональний інтернет-реєстратор для Європи та росії. Дампи MRT колекторів RIS та дані WHOIS живлять аналіз перенаправлення BGP за джерелом і транзитом — виявлення переоголошення префіксів і «відмивання юрисдикції».
Архів колекторів маршрутів Університету Орегону — незалежне друге джерело BGP для перехресної перевірки даних RIPE RIS.
Статистика міжнародної торгівлі ООН. Основа аналізу сплесків реекспорту/перевалки за кодами УКТЗЕД через треті країни.
Торговельна статистика ЄС, що використовується для тріангуляції потоків ЄС → посередник → росія.
Національні статистичні служби Вірменії та Грузії — виявлення сплесків у коридорах реекспорту на Кавказі.
Моніторинг реєстрації доменів/DNS, що живить сигнали цифрової інфраструктури — спільна реєстрація, закінчення та оборот доменів.
Усі санкційні списки підтягуються з попередньо нормалізованих консолідованих дампів OpenSanctions. Поле
ідентифікаторів кожного суб'єкта парситься на російський ІПН (10-значний для юридичної особи / 12-значний для фізичної),
ОГРН та КПП. Збіги ІПН створюють граф-ребро :ON_SANCTIONS_LIST від вузла Organization до вузла
SanctionedEntity, причому поле list_types фіксує кожну юрисдикцію, яка внесла цей суб'єкт.
Суб'єкти зі списків 2+ юрисдикцій підіймаються у пріоритеті; суб'єкти зі списків 5–7 юрисдикцій, які НЕ у US-OFAC,
становлять прогалини у внесенні до санкційних списків.
Відносини сторін в арбітражних судах породжують зважене ребро :LITIGATED_WITH між
будь-якими двома організаціями, що мають щонайменше одну спільну справу. Для кожної неподсанкційної організації
ми підраховуємо кількість різних підсанкційних контрагентів, із якими вона судиться; три порогові значення формують
Tier B (≥5 сусідів-SDN × ≥10 справ на кожного), Tier B2 (≥3 × ≥3) та Tier C (≥3 контрагенти за закупівельними ребрами).
Результати — набір для тріажу аналітиками за правилом 50 %, а не юридичне рішення.
Префікси російських податкових ідентифікаторів 91 (Крим), 92 (Севастополь), 93 (т. зв. ДНР), 94 (т. зв. ЛНР), 95 (Херсонщина) та 9001 (Запорізька область) ідентифікують суб'єктів, переоформлених у регіонах, анексованих після 2014 та після 2022 року. Наш каскад скрапінгу (рік → квартал → місяць → тиждень) долає обмеження kad.arbitr.ru у 1 000 справ на запит і досягає охоплення понад 80 % для суб'єктів із надглибокою історією.
Кожен бриф пов'язує названих суб'єктів із конкретними номерами справ, назвами судів, датами подання та підсанкційними контрагентами. Зокрема, аналіз експропріації Кримської енергокомпанії простежує 78 справ, поданих у 2006–2014 роках в українській юрисдикції та перерозглянутих російсько-анексованим судом після 2014 року, включно з підрозділами Пенсійного фонду України, які фігурують як позивачі у провадженнях російської юрисдикції.
Щоб перевірити, чи справді наші сигнали передують санкційним включенням, ми відтворюємо їх на дати, коли вони спрацювали б. Для кожної згодом підсанкційної сутності сигнал зараховується лише тоді, коли пов'язана сторона (співвідповідач у суді, власник частки ≥50% або спільний директор) вже перебувала під санкціями якоїсь юрисдикції на момент судової справи чи виникнення частки, і дата сигналу передує власному включенню сутності до списку. Це вимірює повноту (recall) та випередження в часі, а не точність.
Заголовний показник — об'єднана повнота за першим включенням: частка сутностей, які ми позначили до того, як будь-яка юрисдикція внесла їх до списку. Це єдина чесна міра передбачення і навмисно найсуворіша — сигнал має передувати найранішому включенню будь-якою юрисдикцією. Повнота обчислюється за знаменником «присутніх у суді» (дедупльована множина підсанкційних сутностей, реально видимих у наших російських судових даних), тож це не середнє за рядками окремих юрисдикцій.
Повнота за окремими юрисдикціями виглядає вищою за об'єднаний показник — і це закономірно: кожну рахують відносно власної дати включення цієї юрисдикції. Юрисдикції, що йдуть за OFAC (Швейцарія, ЄС, Велика Британія та багато українських включень), запроваджують санкції пізніше, тож сигнал, що спирається на вже підсанкційного контрагента, тривіально передує їхньому пізнішому включенню — приписуючи передбачення, яке здебільшого належить ранішій юрисдикції. Саме тому як заголовний ми наводимо консервативний об'єднаний показник.
Наша робота узгоджена з відкритою аналітичною продукцією цих організацій — і часто має з нею перехресні посилання. Рекомендоване подальше читання:
Основний агрегатор публічних санкційних списків і списків спостереження. Уся наша міжюрисдикційна дата надходить із їхнього консолідованого каналу.
Трекер Київської школи економіки щодо виходу, призупинення, скорочення або продовження діяльності міжнародних компаній у росії. Доповнює наш санкційний фокус — виявляє вимір корпоративного виходу, якого самі лише санкції не охоплюють повною мірою.
Список Джеффрі Зонненфельда щодо позиції понад 1 000 міжнародних компаній стосовно операцій у росії після вторгнення, з градацією від «Withdrawal» до «Digging In».
Журналістські розслідування на основі відкритих джерел, із сильним фокусом на росії, Україні та обході санкцій.
Organized Crime and Corruption Reporting Project — редакція з розслідувань щодо росії та Євразії.
Center for Strategic and International Studies — політичний аналіз стратегічних та економічних питань росії.
Eurasia Center; Dispatches from Russia Forward. Фокус на санкційній політиці.
Інтерактивний трекер Європейської Комісії щодо обмежувальних заходів ЄС проти росії.