Jede Zielliste, jede Gerichtsakte und jeder Beschaffungsauftrag in unserer Analyse stammt aus öffentlichen staatlichen, zwischenstaatlichen oder regulierten privaten Registern. Unser Mehrwert liegt in der Struktur: Normalisierung der INN über Register hinweg, Verknüpfung von Gerichtsverfahren mit Sanktionslisten, Materialisierung von Eigentums- und Beschaffungskanten sowie Berechnung des Geltungsbereichs der 50-%-Regel.
Wir konsolidieren über OpenSanctions.org — einen regelmäßig aktualisierten, dedupliziert geführten Aggregator öffentlicher Sanktionsquellen. Die primären vorgelagerten Behörden sind:
Office of Foreign Assets Control. Die SDN-Liste, die Sectoral Sanctions Identifications sowie die Leitlinien zur 50-%-Regel. Maßgebende Behörde für Sanktionen auf Grundlage von Präsidialerlassen, darunter EO 14024 (Russland) und EO 14065 (besetzte Ukraine).
Öffentliches Suchwerkzeug für einzelne SDN-Einträge mit Programmcodes und Listungsdaten.
Karte der restriktiven Maßnahmen der EU, herausgegeben durch den Europäischen Auswärtigen Dienst. CSV- und XML-Downloads der konsolidierten EU-FSF-Liste.
HM Treasury OFSI und das britische Außen-, Commonwealth- und Entwicklungsministerium. Quelle der Zielliste der Russia (Sanctions) (EU Exit) Regulations.
Nationale Agentur zur Korruptionsprävention — die offizielle Sanktionsliste der Ukraine. Die umfangreichste Erfassung russischer Einrichtungen einer einzelnen Jurisdiktion (über 21.000 Einträge).
Special Economic Measures Act — autonome kanadische Sanktionsziele gegenüber Russland und Belarus.
Staatssekretariat für Wirtschaft, Register der Embargo- und Sanktionsmaßnahmen.
Dies sind die zugrunde liegenden Datensätze, aus denen die Gerichts-, Beschaffungs- und Eigentümer-Schichten unseres Graphen aufgebaut werden. Alle Quellen werden von russischen staatlichen Stellen betrieben und sind öffentlich zugänglich.
Aktenregister der föderalen Arbitragegerichte (Wirtschaftsgerichte). Quelle von über 390.000 Gerichtsakten, die über Name und Steuernummer mit unserer INN-Kohorte verknüpft sind.
Russisches Portal für öffentliche Beschaffung (44-FZ und 223-FZ). Quelle von über 1,5 Mio. Aufträgen mit Auftraggeber- und Lieferanten-INN, die als Organisation→Organisation-Beschaffungskanten materialisiert werden.
Einheitliches staatliches Register juristischer Personen. Quelle zu wirtschaftlich Berechtigten, Geschäftsführern und dem Status der Eintragung.
Konsolidierter Aggregator von Registern juristischer Personen. Wird genutzt, um Lücken bei Gegenparteinamen zu schließen, wenn zwar die INN, aber kein Name aus dem ursprünglichen Datensatz vorliegt.
Aggregator russischer Gerichtsentscheidungen — Gerichte allgemeiner Zuständigkeit und Arbitragegerichte. Erfasst Organisationen, die nur über Gerichtsverfahren sichtbar werden, über das Arbitrageregister kad.arbitr.ru hinaus.
Russisches Unternehmensverzeichnis, das Register-, OKVED- und Finanzdaten zusammenführt. Wird für die Branchenklassifizierung und ergänzende Unternehmensanreicherung genutzt.
Diese öffentlichen Datensätze speisen die BGP/Routing-Umleitungsanalyse und die Briefings zur Handelstriangulation (Re-Export-Korridore).
Regionale Internet-Registry für Europa und Russland. RIS-Route-Collector-MRT-Dumps und WHOIS speisen die BGP-Umleitungsanalyse nach Ursprung/Transit — Erkennung von Präfix-Re-Origination und „Jurisdiktions-Waschen".
Route-Collector-Archiv der University of Oregon — eine unabhängige zweite BGP-Quelle zur Gegenprüfung von RIPE RIS.
UN-Außenhandelsstatistik. Grundlage der HS-Code-Re-Export-/Umschlag-Spitzenanalyse über Drittländer.
EU-Handelsstatistik zur Triangulation von Flüssen EU → Zwischenhändler → Russland.
Nationale Statistikämter Armeniens und Georgiens — Erkennung von Spitzen in den Re-Export-Korridoren des Kaukasus.
Domain-/DNS-Registrierungsüberwachung für die Signale der digitalen Infrastruktur — gemeinsame Registrierung, Ablauf und Domain-Fluktuation.
Alle Sanktionslisten werden aus den bereits normalisierten konsolidierten Dumps von OpenSanctions
bezogen. Das Identifikatorenfeld jeder Einheit wird auf russische INN (10-stellig juristisch / 12-stellig
natürlich), OGRN und KPP ausgewertet. Übereinstimmende INN erzeugen eine Graph-Kante
:ON_SANCTIONS_LIST vom Organisations-Knoten zum SanctionedEntity-Knoten, wobei
list_types jede Jurisdiktion erfasst, die die Einheit listet. Einheiten auf zwei oder mehr
Jurisdiktionen werden priorisiert; Einheiten auf 5–7 Jurisdiktionen, die NICHT auf der US-OFAC-Liste
stehen, markieren Designations-Lücken.
Parteien-Beziehungen aus arbitragegerichtlichen Verfahren erzeugen eine gewichtete
:LITIGATED_WITH-Kante zwischen je zwei Organisationen, die mindestens ein gemeinsames
Verfahren teilen. Für jede nicht gelistete Organisation zählen wir die Zahl der verschiedenen
gelisteten Gegenparteien in Verfahren; drei Schwellenwerte bilden Tier B (≥ 5 SDN-Nachbarn mit je
≥ 10 Verfahren), Tier B2 (≥ 3 × ≥ 3) und Tier C (≥ 3 Beschaffungskanten-Gegenparteien). Das Ergebnis
ist eine Triage-Menge für Analysten, die mit der 50-%-Regel arbeiten — keine rechtliche Feststellung.
Die russischen Steuer-ID-Präfixe 91 (Krim), 92 (Sewastopol), 93 (DVR), 94 (LVR), 95 (Cherson) und 9001 (Saporischschja) identifizieren Einheiten, die in den nach 2014 und nach 2022 annektierten Regionen neu registriert wurden. Unsere Scraping-Kaskade (Jahr → Quartal → Monat → Woche) kommt mit der Begrenzung von kad.arbitr.ru auf 1.000 Verfahren pro Abfrage zurecht und erreicht eine Abdeckung von über 80 % bei besonders tiefen Einheiten.
Jedes Briefing verknüpft die genannten Einheiten mit konkreten Verfahrensnummern, Gerichtsbezeichnungen, Einreichungsdaten und gelisteten Gegenparteien. Die Analyse zur Enteignung von Krymenergo verfolgt konkret 78 Verfahren, die zwischen 2006 und 2014 unter ukrainischer Gerichtsbarkeit eingereicht und nach 2014 durch das russisch annektierte Gericht erneut verhandelt wurden, einschließlich Filialen des ukrainischen Pensionsfonds, die in Verfahren russischer Gerichtsbarkeit als Kläger auftreten.
Um zu prüfen, ob unsere Signale Designierungen tatsächlich vorausgehen, spielen wir sie zu den Zeitpunkten ab, an denen sie ausgelöst hätten. Für jede später sanktionierte Einheit zählt ein Signal nur dann, wenn die verknüpfte Partei (Mit-Prozesspartei, Eigentümer mit ≥50% oder gemeinsamer Direktor) zum Zeitpunkt des Verfahrens oder der Beteiligung bereits von einer Jurisdiktion sanktioniert war und dieses Signaldatum vor der eigenen Designierung der Einheit liegt. Dies misst Trefferquote (Recall) und Vorlaufzeit, nicht Präzision.
Die Kennzahl im Vordergrund ist die kombinierte Recall-Quote zur Erstdesignierung: der Anteil der Einheiten, die wir markiert haben, bevor irgendeine Jurisdiktion sie gelistet hat. Dies ist das einzige ehrliche Maß für Vorausschau und bewusst das strengste — das Signal muss der frühesten Listung durch eine beliebige Jurisdiktion vorausgehen. Der Recall wird auf dem gerichtlich sichtbaren Nenner berechnet (der deduplizierten Menge designierter Einheiten, die unsere russischen Gerichtsdaten tatsächlich erfassen) und ist daher nicht der Durchschnitt der einzelnen Jurisdiktionszeilen.
Der Recall je Jurisdiktion liegt höher als die kombinierte Kennzahl, und das ist beabsichtigt: Jeder wird gegen das eigene Designierungsdatum der jeweiligen Jurisdiktion gemessen. Jurisdiktionen, die OFAC folgen (Schweiz, EU, Vereinigtes Königreich und viele ukrainische Listungen), designieren später, sodass ein Signal, das auf einer bereits sanktionierten Gegenpartei beruht, ihrer späteren Listung trivial vorausgeht — und damit eine Vorausschau zuschreibt, die größtenteils der früheren Jurisdiktion gebührt. Genau deshalb führen wir die konservative kombinierte Kennzahl im Vordergrund.
Unsere Arbeit steht im Einklang mit dem offen analytischen Output der folgenden Organisationen und verweist häufig auf ihn. Empfohlene weiterführende Lektüre:
Primärer Aggregator öffentlicher Sanktions- und Beobachtungslisten. Alle unsere multijurisdiktionalen Daten stammen aus deren konsolidiertem Feed.
Tracker der Kyjiwer Wirtschaftshochschule zu Rückzug, Aussetzung, Reduktion oder Fortführung der Geschäftstätigkeit internationaler Unternehmen in Russland. Eine Ergänzung zu unserem Fokus auf Sanktionslistungen — erfasst die Dimension des Unternehmensrückzugs, die Sanktionen allein nicht vollständig abbilden.
Jeffrey Sonnenfelds Liste von über 1.000 internationalen Unternehmen und ihrer Haltung zum Russland-Geschäft nach der Invasion, bewertet von „Rückzug“ bis „Verbleib“.
Investigativer Open-Source-Journalismus mit starkem Fokus auf Russland, die Ukraine und Sanktionsumgehungen.
Organized Crime and Corruption Reporting Project — Rechercheeinheit für Russland und Eurasien.
Center for Strategic and International Studies — Politikanalysen zu strategischen und wirtschaftlichen Fragen Russlands.
Eurasia Center; Beiträge aus der Reihe Russia Forward. Schwerpunkt Sanktionspolitik.
Interaktiver Tracker der Europäischen Kommission zu den restriktiven Maßnahmen der EU gegenüber Russland.